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上半年,受美方挑起的貿易戰、國際市場商品價格劇烈波動以及國內供給側改革的影響,國內大宗商品期貨價格波動率上升明顯,市場運行風險有所提升。加強期貨公司風控能力與合規意識,防范金融風險,備受市場各方關注。日前,在大商所主辦的“會員單位首席風險官監管業務培訓會議”上,證監會期貨部領導表示,證監會將不斷完善對期貨市場的監督管理機制,未來對客戶交易終端信息將進行穿透式監管。
作為期貨市場“五位一體”監管協作體系的重要組成部分,期貨交易所擔負著期貨市場的一線監管職能。今年上半年,大商所共計排查違規報警30余萬條,累計篩查盤中價格異常波動2200次,盤中盤后共處置異常交易190起。發送市場監察問詢函264份,核查145個疑似賬戶組的661個客戶,完成167組客戶合并限倉,并將需關注的5組28個賬戶列入重點監控名單。
截至2018年6月末,全國共有期貨公司149家,總資產(含客戶權益)5253.96億元,凈資產1041.48億元。隨著期貨市場的逐步成熟,加強期貨公司風控,提升市場風險管理水平顯得尤為重要。
期貨公司作為連接客戶和交易所的紐帶,對于期貨市場的整體平穩運行起著重要作用。首席風險官則是會員單位風險控制和合規運營工作的核心。
8月22日~23日,大商所對會員單位首席風險官開展了監管業務培訓,不僅安排了介紹監管動態和市場情況等內容,還增加了外部學者講解當前經濟運行特點、經濟趨勢分析、防范金融風險隱患等宏觀內容。
證監會期貨部領導在培訓上表示,證監會將不斷完善對期貨市場的監督管理機制,其中包括嚴格監控活躍品種、實時提示風險、不斷加強與國家宏觀管理部門的溝通、探索建立跨市場協作工作機制、加強市場信息傳播管理、嚴厲打擊違法違規行為等。對于客戶交易終端信息將進行穿透式監管,并且是強制采集、主動采集和防止篡改。